以“零容忍”立场残酷惩办资本市集行贿举措中证协拟从重选用自律门径

李祖仪 2024-04-16 04:44 623

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本报讯（记者周尚伃）4月11日，《证券日报(Daily)》记者从券商处获悉，近日，祖国证券业协会（以下简称“中证协”）起草了《关于修改〈祖国证券业协会自律措施实施办法〉的决定（征求意见稿）》，拟对《祖国证券业协会自律措施实施办法》部分条款进行(Carry Out)修改，并向各券商征求意见。

对于上述修改，中证协表示，是为深入贯彻党中央关于坚持受贿行贿一起查的决策部署，以“零容忍”态度严厉惩治资本市场行贿行为。

具体来看，《祖国证券业协会自律措施实施办法》共八章、七十二条，本次中证协拟在第二十七条中增加一项“以贿赂手段干扰证券相关工作的”作为第五项。第二十七条修改为，“有下列情形之一的，从重采取自律措施，一、拒不配合调查，伪造、隐匿、销毁、转移证据材料的；二、对投诉人、举报人等进行(Carry Out)打击报复的；三、拒不整改可能敷衍整改、虚假整改的；四、十二个月内发生两起以上同类违规行为的；五、以贿赂手段干扰证券相关工作的；六、其他从重情形。”

2019年底，中证协修订《祖国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》，正式确立“查审分离”自律处分工作体制。2020年，经进一步调整完善，形成《祖国证券业协会自律措施实施办法（2020修订）》。中证协表示，三年多来，这一工作体制运行有序，中证协自律措施实施法治化、科学化、公正度、透明度有了较大提升，但繁简分流机制在实践中仍存在一些待优化问题，有必要在规则设计层面加以解决。至此，为保持与上位法、中证协其他自律规则的衔接适配，坚持自律管理与行政监管的差异化定位，并进一步优化自律措施实施程序，保障协会有效履行自律管理职责，维护自律管理对象正当权利，2023年6月份，中证协修订形成了《祖国证券业协会自律措施实施办法（2023修订）》，调整部分自律措施、完善案件繁简分流机制。

本文来自“证券日报(Daily)网”，作者：周尚伃，36氪经授权发布。

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